第一章 總則

第一條 為完善供應鏈體系，規(guī)范供應商管理，打造誠信共贏的合作關系，特制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法所稱的供應商是指除運輸服務商以外的所有與錦州集信實業(yè)有限公司及子公司（不含桓仁龍祥島、遼寧信泰和短期維修等零星服務項目）產生業(yè)務往來的供應商。

第三條 綜合管理部是供應商管理的主管部門，負責組織對供應商的資格審核、管理和考評；具有采購職能的單位負責市場調研、采購渠道建設，并參與供應商的開發(fā)、選擇、日?？荚u及管理。

第二章 開發(fā)與遴選

第四條 初次合作供應商的遴選：具有采購職能單位負責初次合作供應商的考察、遴選，考察方式可以采用實地考察、互聯(lián)網(wǎng)資料檢索及同行業(yè)信息搜集等多種方式，如有必要，具有采購職能單位可以會同綜合管理部一同實地考察。

第五條 初次合作供應商（不含通過招標進入公司的供應商）經(jīng)過固定流程審批同意后，成為我公司供應商。若未按既定程序審批同意，不得履行合同簽訂、財務付款等流程。（參見“初次合作供應商審批流程”；參見附表1：初次合作供應商申請表）

第六條 具有采購職能單位根據(jù)公司實際情況及市場發(fā)展變化，整理供應商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息，并對供應商的經(jīng)營業(yè)績、供貨能力、技術能力、質量保證能力等方面進行調查、分析、匯總后并建立供應商檔案，并隨時關注供應商相關信息變化、更新檔案資料，對不合格供應商存在的問題做好記錄。（參見附表2：供應商檔案明細表）

第七條 具有采購職能單位每季度5日前將更新后的供應商檔案明細表經(jīng)部門主管領導審批后報送到綜合管理部，綜合管理部做好匯總整理。

第三章 管理

第八條 所有與公司簽訂合同及協(xié)議的供應商均需要在合同條款中約定：“我方承諾為錦州集信實業(yè)有限公司及其子公司提供優(yōu)質產品（服務），認同并完全遵守錦州集信實業(yè)有限公司《供應商管理辦法》。”

第九條 與我公司存在特殊供應關系的供應商，在合同中不承諾遵守錦州集信實業(yè)有限公司《供應商管理辦法》的，具有采購職能單位需要詳細說明原因，并在合同、協(xié)議簽訂前按照“特殊供應商審批流程”進行審批。（參見“特殊供應商審批流程”）

第十條 獨家采購供應商的管理及要求

（一）公司各項采購業(yè)務（需招標采購的除外）原則上均應采取比價采購的方式，并優(yōu)先考慮廠家直采。如因特殊原因形成獨家采購需由具有采購職能單位發(fā)起申請，經(jīng)審批后可實施獨家采購。（參見“獨家采購供應商審批流程”）

（二）已形成獨家采購的業(yè)務，具有采購職能單位每季度需對采購變化情況進行一次反饋，綜合管理部負責將相關情況定期反饋給公司相關領導（參見“獨家采購供應商信息變化情況反饋流程”；附表3：獨家采購供應商信息變化情況反饋表）

第十一條 收取供應商保證金的基本原則及標準

（一）根據(jù)公司實際運營狀況及外部環(huán)境，目前公司僅對涉及到煤炭及零星工程的供應商按標準收取保證金。

（二）如有特殊情況，由具有采購職能單位提出申請，經(jīng)公司分管采購的副總經(jīng)理同意后再收取保證金。

收取標準如下：

范圍	采購額度	保證金 （萬元）
煤炭	年度采購額度	10
零星工程	準入商模式，根據(jù)年度工程量	≥1
	非準入商模式	0

第四章 評價

第十二條 使用單位、專業(yè)管理部門及具有采購職能單位按月對供應商進行考評?？荚u內容包括質量、價格、交期、服務等方面。

第十三條 考評方式：

（一）使用單位考評：每月所有單位和部門對自身所享受供應的物資進行評價反饋。

（二）專業(yè)管理部門考評：價格管理部門對所有供應的價格進行評價反饋；質量管理部門和物資管理部門對所有供應的服務質量、交期進行評價反饋。

（三）具有采購職能單位對其采購的物資從質量、價格、交期、服務等四個方面進行評價反饋。

第十四條 考評要嚴謹、公平、客觀，充分體現(xiàn)合作理念。每月5日前，使用單位、專業(yè)管理部門、具有采購職能單位通過固定流程（參見“供應商考評反饋流程”；參見附表4：供應商月份考評反饋表）進行信息反饋。未按期進行反饋的或者反饋不實的，首次在公司經(jīng)營例會上通報批評；再次發(fā)生的扣該部門績效工資100-300元；年度內第三次發(fā)生類似問題，加倍處罰。

第十五條 綜合管理部每月對供應商的考核情況進行匯總，報送公司領導審閱。（參見“供應商考評匯總上報流程”）

第五章 應用

第十六條 供應商的考核方式實行評價制，發(fā)生質量、價格、交期、服務等方面的問題，綜合管理部視發(fā)生問題的情節(jié)嚴重性給予評判。

第十七條 綜合管理部負責匯總上年度考評數(shù)據(jù)，并結合供應商管理水平、經(jīng)營理念、綜合實力等要素，進行年度總結。

第十八條 考評結果的原則應用：

（一）一年考核期內第一次出現(xiàn)質量、價格、交期、服務等方面的問題，綜合管理部將發(fā)送書面《整改通知單》給該供應商并給予黃牌警告。

（二）一年考核期內第二次出現(xiàn)質量、價格、交期、服務等方面的問題，除按照合同、協(xié)議的規(guī)定處理外，該供應商的應付賬款按照合同約定的基礎上逾期支付2個月或視情節(jié)的嚴重程度處罰500-20000元。

（三）一年考核期內第三次出現(xiàn)質量、價格、交期、服務等方面的問題，主管部門將發(fā)送書面《供應商供應限制期通知書》，并給予該供應商紅牌警告且處以1-3年不等的供應限制期。

第十九條 供應商發(fā)生下列行為的，視情節(jié)酌情扣減供應商應付賬款或保證金，情節(jié)嚴重的直接取消供應商資格：

（一）在價格、渠道、資質材料等方面有惡意欺詐行為；

（二）泄露公司商業(yè)機密或技術材料；

（三）未經(jīng)我公司允許，轉包業(yè)務；

（四）出現(xiàn)重大安全、質量問題；

（五）通過行賄手段競爭；

（六）有意違約，給公司造成損失；

（七）其他嚴重侵害我公司利益的行為。

第六章 附則

第二十條 本辦法使用的相關流程：

（一）“初次合作供應商審批流程”

具有采購職能單位→采購職能單位主管（審批）→綜合管理部（相關業(yè)務人員核實）→綜合管理部副部長（審批）→主管經(jīng)理、具有采購職能單位主管經(jīng)理（并行審批）→總經(jīng)理（審批）→相關人員協(xié)同。

（二）“特殊供應商審批流程”

具有采購職能單位→采購職能單位主管（審批）→綜合管理部（相關業(yè)務人員核實）→綜合管理部副部長（審批）→主管經(jīng)理、具有采購職能的單位主管經(jīng)理（并行審批）→總經(jīng)理（審批）→相關人員協(xié)同。

（三）“獨家采購供應商審批流程”

具有采購職能單位→采購職能單位主管（審批）→綜合管理部（相關業(yè)務人員核實）→綜合管理部副部長（審批）→主管經(jīng)理、具有采購職能的單位主管經(jīng)理（并行審批）→總經(jīng)理（審批）→相關人員協(xié)同。

（四）“獨家采購供應商信息變化情況反饋流程”

具有采購職能單位→采購職能單位主管（審批）→綜合管理部部長、綜合管理部部長助理及相關人員（協(xié)同）。

（五）“供應商考評反饋流程——使用單位”

使用單位發(fā)起人→使用單位主管（審批）→綜合管理部部長助理（協(xié)同）。

（六）“供應商考評反饋流程——專業(yè)管理部門”

專業(yè)管理部門發(fā)起人→專業(yè)管理部門主管（審批）→綜合管理部部長助理（協(xié)同）。

（七）“供應商考評反饋流程——采購職能單位”

具有采購職能單位發(fā)起人→采購職能單位主管（審批）→綜合管理部部長助理（協(xié)同）。

（八）“供應商考評匯總上報流程”

綜合管理部部長助理→綜合管理部部長（審批）→主管經(jīng)理（審批）→總經(jīng)理（審批）。

第二十一條 本辦法由綜合管理部負責解釋。

第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。錦州集信[2013]2號《供應商考評管理辦法及考核細則》、[2019]16號《關于下發(fā)供應商管理辦法的通知》同時廢止。